新三板掛牌及北交所上市
- 分類:新三板掛牌及北交所上市
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- 發布時間:2023-10-09
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一、概述
啟元作為資本市場法律服務的主要提供者之一,自2009年開始為客戶提供新三板掛牌服務,成為首批掛牌企業的法律服務機構之一;同時自北交所2021年成立以來,啟元基于在資本市場領域的專業深耕經營,為北交所首批上市公司的上市法律服務機構之一。
啟元已經形成一整套完整高效的業務流程規范,可為各類型企業提供新三板掛牌及后續北交所上市的全流程法律服務。目前,啟元已成功協助100余家企業在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓,成功協助多家新三板掛牌企業實現北交所上市。秉持以信求存,以誠致遠,致力與共贏的理念,啟元在協助客戶完成新三板掛牌和北交所上市的基礎上,陪伴客戶一同成長。目前已成功助力湘佳牧業、愛威科技、維克液壓、九典制藥、耐普泵業、惠同新材等多家三板企業掛牌后先后登陸主板、創業板、科創板、北交所等更高層次的資本市場。
二、服務內容
為各類型企業在新三板掛牌和北交所上市提供法律服務,服務范圍包括但不限于:
第一階段:新三板掛牌階段
(1)根據新三板掛牌要求對公司現狀進行法律盡職調查。
(2)根據法律盡職調查結果,就公司新三板掛牌存在的主要法律問題及相應的解決措施等提供法律解決意見。
(3)協助公司建立健全符合新三板掛牌要求的法人治理機制。
(4)就公司申請在新三板掛牌中的有關事項進行法律調查、參與討論、提供法律建議、審查有關法律文件、提供法律咨詢、對有關法律文件或產權證書提供鑒證、出具法律意見書等有關法律服務。
(5)就全國中小企業股份轉讓系統對公司申請在新三板掛牌提出的法律反饋問題進行核查并出具補充法律意見書。
第二階段:新三板定增階段
(1)對發行對象是否符合合格投資者要求進行核查。
(2)就公司在新三板定向發行股票事項出具法律意見書。
(3)對全國股轉公司就公司新三板定向發行申請文件發出的反饋意見中的法律問題進行補充核查并出具補充法律意見書。
第三階段:北交所上市階段
(1)就公司新三板運行期間的法律規范運作提供咨詢服務。
(2)根據北交所上市要求對公司進行全面而詳盡的審慎性法律盡職調查,并根據法律盡職調查結果,就公司北交所上市存在的主要法律問題及相應的解決措施等提供法律解決意見。
(3)協助公司建立健全符合北交所上市要求的法人治理機制。
(4)就公司北交所上市的相關事項進行法律調查、提供咨詢策劃(包括提出建議、審查有關法律文件、提供法律咨詢、參與討論、參與會議等方式)、對上市工作中涉及的各項審批流程及有關問題提出專業意見,協助制定上市方案,并協助公司及其聘請的證券公司、其他中介機構擬定工作安排及時間表。
(5)為公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員提供關于企業北交所上市方面的法律培訓。
(6)按照相關法律法規以及北交所監管有關規定和要求對公司股票在北交所發行與上市進行法律審查,出具《法律意見書》及中國證監會、北交所要求的其他法律文件。
(7)協助公司準備北交所上市發行的申報文件,審核公司北交所上市發行申請文件,對報送的申請文件中需鑒證的文件進行律師鑒證,依據證監會、北交所要求起草相關承諾書。
(8)協助公司與有關主管部門溝通,解決公司北交所發行上市過程中出現的法律問題;協助公司與有關監管機構溝通,接受有關監管機構的詢問,并按照有關監管機構的要求對相關法律問題出具專業報告或意見,包括但不限于反饋回復和承諾函等。并就監管機關審核反饋意見提及事項或申報后公司新增重大事項等,進行補充調查,并出具補充法律意見書。
(9)其他與公司北交所發行與上市相關的法律咨詢事項。
三、案例
(請左右滑動查看)
日望電子 (2013年) |
山水節能 (2013年) |
巴陵節能 (2014年) |
湘財證券 (2014年) |
星城石墨 (2014年) |
金化高容 (2014年) |
鴻銘科技 (2014年) |
飛翼股份 (2014年) |
湘佳牧業 (2014年) |
廣信科技 (2014年) |
恒光股份 (2014年) |
利德漿料 (2015年) |
愛威科技 (2015年) |
好樣傳媒 (2015年) |
金鎧文化 (2015年) |
瀏陽河 (2015年) |
眾益傳媒 (2015年) |
同健股份 (2015年) |
新財智 (2015年) |
維克液壓 (2015年) |
貴之步 (2015年) |
海尚環境 (2015年) |
中普防雷 (2015年) |
中技環保 (2015年) |
博雅智能 (2015年) |
德博科技 (2015年) |
九典制藥 (2015年) |
耐普泵業 (2015年) |
惠同新材 (2015年) |
偉業股份 (2015年) |
豐匯銀佳 (2015年) |
麥融高科 (2015年) |
華寬通 (2015年) |
悠派智能 (2015年) |
榮信教育 (2015年) |
現代環科 (2015年) |
童夢文化 (2015年) |
利潔生物 (2015年) |
南方閥門 (2015年) |
五新隧裝 (2015年) |
恒緣新材 (2015年) |
農商通 (2015年) |
株百股份 (2016年) |
名品實業 (2016年) |
匯爾杰 (2016年) |
凱天環保 (2016年) |
金 聯 星 (2016年) |
凱斯機械 (2016年) |
天元集團 (2016年) |
康通電子 (2016年) |
湘泉藥業 (2016年) |
一派數控 (2016年) |
佰霖生物 (2016年) |
津之源 (2016年) |
恒實股份 (2016年) |
芭薇股份 (2016年) |
九曲生科 (2016年) |
立達股份 (2016年) |
泰克新能 (2016年) |
百林園林 (2016年) |
中坤股份 (2016年) |
高新醫院 (2016年) |
圣帕新材 (2016年) |
前元股份 (2016年) |
田龍電氣 (2016年) |
桃花源 (2016年) |
普泰爾 (2016年) |
一特股份 (2016年) |
鑫海股份 (2016年) |
杰鑫科技 (2016年) |
九春教育 (2016年) |
智遠科技 (2016年) |
生命偉業 (2016年) |
安人股份 (2016年) |
奔騰文創 (2017年) |
美諾科技 (2017年) |
生物源 (2017年) |
天濟草堂 (2017年) |
三一工學院 (2017年) |
博通信息 (2017年) |
科瑞變流 (2017年) |
萬通科技 (2017年) |
天心種業 (2017年) |
佳和農牧 (2017年) |
新亞勝 (2017年) |
子宏生態 (2017年) |
華光源海 (2017年) |
長峰醫院 (2017年) |
富利環保 (2017年) |
軟神股份 (2018年) |
泰通能源 (2018年) |
萬路達 (2018年) |
湖南康復 (2021年) |
恒倫醫療 (2022年) |
金則利 (2022年) |
瑞克科技 (2022年) |
安邦制藥 (2022年) |
天一智能 (2023年) |
正業設計 (2023年) |
梯度科技 (2023年) |
迪亞環境 (2023年) |
基爍股份 (2023年) |
東昂科技 (2023年) |
恒茂高科 (2023年) |
惠同新材 (北交所) (2023年) |
長沙普濟 (2023年) |
恒欣實業 (2023年) |
寶特股份 (2023年) |
廣信科技 (2023年) |
六九零六 (2023年) |
金則利 (2023年) |
頂立科技 (2023年) |
巨鼎醫療 (2023年) |
華翔科技 (2023年) |
華慧能源 (2024年) |
芭薇股份 (北交所) (2024年) |
友誼國際 (2024年) |
英氏控股 (2024年) |
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